Содержание
Вчера Джон Рид Старк, бывший начальник Управления SEC по надзору за Интернетом, а в настоящее время президент Stark Consulting, поделился своими мыслями о то, как Минюст США будет контролировать действия Binance. Анализ Старка, опубликованный на платформе социальных сетей X 9 декабря 2023 года, раскрывает последствия недавних заявлений Министерства юстиции США (DOJ) и действий Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) против Binance и ее бывшего генерального директора Чанпэн Чжао (CZ).
Как Минюст США работает против Binance
Старк подчеркивает публикацию нескольких заявлений Министерства юстиции, связанных с Binance. Они, по его мнению, проливают яркий свет на строгий надзор Министерства юстиции за компанией. Эти документы включают в себя:
- «Изложение фактов», допущенных Binance;
- «Обязательства по соблюдению требований»;
- описание «Контроля за соблюдением требований» Министерства юстиции.
Старк подчеркивает беспрецедентный характер такого уровня надзора.
Обязательства Минюста по соблюдению требований требуют высокого уровня соблюдения требований в различных областях. В том числе речь о внутреннем контроле, мерах по борьбе с обходом и многое другое. Исчерпывающий список обязательств может обойтись Binance в значительную сумму для внедрения и исполнения.
Мандат DOJ Compliance Monitor обширен и охватывает широкий спектр обязательств Binance. Старк указывает, какие отделы будут осуществлять надзор за этими обязанностями и полномочиями:
- Отдел по отмыванию денег и возвращению активов;
- Отдел национальной безопасности.
Указ о согласии FinCEN: дополнительные уровни надзора
Старк также обсуждает Указ о согласии FinCEN. Он налагает дополнительные полномочия по мониторингу на Binance. Этот указ требует, чтобы Binance наняла наблюдателя. Он в течение пяти лет будет оценивать и мониторить соответствия различным правовым и нормативным требованиям. Старк описывает это как «экстраординарную и уникальную». Поскольку это дает возможность для правоохранительных и регулирующих органов получить доступ к непрерывному потоку доказательств вины.
Комментируя действия SEC, Старк отмечает, что SEC начала включать факты из соглашения Министерства юстиции о признании вины в свои правоприменительные действия против Binance и CZ. Это включает в себя «Уведомление о дополнительных полномочиях». Его подала SEC. И там содержится просьба к суду рассмотреть признания, сделанные Binance при урегулировании с DOJ , FinCEN и CFTC.
Старк описывает, как эти признания укрепляют дело SEC против Binance и CZ. Он указывает, что соглашения о признании вины Binance признают преднамеренное нарушение законодательства США и поддержание существенных связей с Соединенными Штатами. SEC утверждает, что эти действия противоречат заявлениям Binance и CZ об отсутствии «справедливого уведомления» о нарушениях закона и участии в экстерриториальном поведении, не требующем принятия мер.
В заключение Старк дает суровую оценку будущего Binance. Он утверждает, что уровень правительственного надзора, согласованный Binance, беспрецедентен. Эксперт сравнивает его с «финансовой колоноскопией». Он предполагает, что превращение Binance в законопослушную, прозрачную и дружественную правительству финансовую фирму кажется почти невозможным при таком пристальном внимании. Старк прогнозирует, что это только вопрос времени, когда сделка Binance о признании вины рухнет. А это потенциально приведет к дополнительным обвинениям против Binance, CZ и других лиц, связанных с компанией.